منشور سرمایه گذاری

هر سرمایه گذار باید بر اساس نیازهای خود بتواند در محصولات سرمایه گذاری مناسب سرمایه گذاری کند ، آنها را مدیریت و نظارت کند تا اهداف خود را برآورده کند ، گزارش ها را دسترسی داشته و از سلامتی مالی لذت ببرد.

b. Details مشاغل معامله شده توسط مشاور سرمایه گذاری با توجه به

سرمایه گذاران

-برای توافق با مشتری که کلیه جزئیات از جمله جزئیات هزینه ، جنبه تضاد افشای منافع را ارائه می دهد و محرمانه بودن اطلاعات را ارائه می دهد.

برای انجام یک خطر مناسب و بی طرفان ه-پروفایل و ارزیابی مناسب مشتری.

-برای به دست آوردن ثبت نام با آژانس ثبت نام مشتری خود (KRA) و مرکزی ، ثبت مشتری خود (CKYC) را می شناسید.

-برای انجام حسابرسی سالانه.

-برای افشای وضعیت شکایات در وب سایت خود.

-برای افشای نام ، نام مالک ، نوع ثبت نام ، شماره ثبت نام ، اعتبار ، آدرس کامل با شماره تلفن و جزئیات مربوط به دفتر منطقه ای/محلی SEBI در وب سایت خود.

-فقط کارمندان واجد شرایط و دارای مجوز را استخدام کنید.

-برای معامله با مشتریان فقط از شماره رسمی.

-برای حفظ سوابق تعامل ، با کلیه مشتریانی که از جمله مشتری های آینده نگر (قبل از سوار شدن) ، جایی که هر مکالمه مربوط به مشاوره صورت گرفته است ، انجام می شود.

c. Details خدمات ارائه شده به سرمایه گذاران (بدون جدول زمانی نشانگر)

-باران مشتری

- به اشتراک گذاری کپی توافق نامه

- تکمیل KYC مشتری

افشای مشتری

برای ارائه افشای کامل در مورد تجارت ، وابستگی ها ، جبران خسارت در توافق نامه.

-برای دسترسی به حساب های مشتری یا منابع برای ارائه مشاوره.

-با مشخصات ریسک را به مشتری افشا کنید.

-برای ارائه مشاوره سرمایه گذاری به مشتری بر اساس پروژوزی ریسک

مشتری و مناسب بودن مشتری.

D. Details از مکانیسم جبران شکایت و نحوه دسترسی به آن

1. در مورد هرگونه شکایت / شکایت ، یک سرمایه گذار باید به مشاور سرمایه گذاری مربوطه نزدیک شود و اطمینان حاصل کند که شکایت در مدت 30 روز برطرف شده است.

2. اگر شکایت سرمایه گذار به طور رضایت بخش دوباره اصلاح نشود ، ممکن است شکایتی را با SEBI در پورتال "نمرات" SEBI ارائه دهد که یک سیستم جبران خسارت مبتنی بر وب است. SEBI شکایات ثبت شده از طریق نمرات با واسطه مربوطه را برای جبران خسارت به موقع ثبت می کند. نمرات ردیابی وضعیت شکایت را تسهیل می کند.

3. با توجه به شکایات فیزیکی ، سرمایه گذاران ممکن است شکایات خود را به این موارد ارسال کنند: دفتر کمک و آموزش سرمایه گذار ، هیئت مدیره اوراق بهادار و مبادله هند ، Sebi Bhavan ، Plot No. C4-A ، Block G '، Bandra-Kurla ، Bandra(ه) ، بمبئی - 400 051.

e. Expections از سرمایه گذاران (مسئولیت های سرمایه گذاران)

کار

I. Always با مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده SEBI معامله می شود.

ii. ensure که مشاور سرمایه گذاری دارای گواهی ثبت نام معتبر است.

III. Check برای شماره ثبت SEBI. لطفاً به لیست کلیه مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده SEBI که در وب سایت SEBI در لینک زیر موجود است ، مراجعه کنید:

IV. pay فقط هزینه مشاوره برای مشاور سرمایه گذاری خود. پرداخت هزینه های مشاوره را فقط از طریق کانال های بانکی انجام دهید و رسیدهای امضا شده را با ذکر جزئیات پرداخت های خود حفظ کنید.

V. Always قبل از پذیرش مشاوره سرمایه گذاری ، پروفایل ریسک خود را بخواهید. اصرار داشته باشید که مشاور سرمایه گذاری براساس پروفایل ریسک شما مشورتی را ارائه می دهد و گزینه های سرمایه گذاری موجود را در نظر می گیرد.

VI. ASK تمام سؤالات مربوطه و قبل از انجام مشاوره ، با مشاور سرمایه گذاری خود شک و تردید خود را پاک کنید.

VII. مشخصات ریسک و مزاحمت سرمایه گذاری و همچنین جنبه های نقدینگی و ایمنی قبل از سرمایه گذاری.

viii. insist در مورد گرفتن شرایط و ضوابط به صورت کتبی به طور صحیح امضا و مهر. قبل از برخورد با هر مشاور سرمایه گذاری ، این شرایط و ضوابط را با دقت به ویژه در مورد هزینه های مشاوره ، برنامه های مشاوره ، دسته توصیه ها و غیره بخوانید.

ix. be در معاملات شما هوشیار است.

X. مقامات مناسب را برای جبران شک و تردیدها / شکایات خود باز کنید.

XI. INFORM SEBI در مورد مشاوران سرمایه گذاری که بازده اطمینان یا تضمینی را ارائه می دهند.

نه

xii. don برای نکات سهام ارائه شده به بهانه مشاوره سرمایه گذاری سقوط نمی کند.

xiii. do بودجه ای برای سرمایه گذاری به مشاور سرمایه گذاری ارائه نمی دهد.

xiv. don به قول بازده نشانگر یا گزاف یا مطمئن توسط مشاوران سرمایه گذاری سقوط نکنید. اجازه ندهید که حرص و آز بر تصمیمات سرمایه گذاری منطقی غلبه کند.

xv. don به طعمه تبلیغات یا شایعات بازار طعمه نمی رود.

xvi. avoid انجام معاملات را فقط بر اساس تماس های تلفنی یا پیام های هر مشاور سرمایه گذاری یا نمایندگان آن انجام می دهد.

xvii. don فقط به دلیل پیام های مکرر و تماس های مشاوران سرمایه گذاری تصمیم گیری نکنید.

xviii. do در برابر تخفیف دوره محدود یا انگیزه دیگر ، هدایا و غیره که توسط مشاوران سرمایه گذاری ارائه می شود ، طعمه نمی شوید.

xix. don در تلاش برای سرمایه گذاری هایی که با ریسک شما مطابقت ندارد با استفاده از اشتها و اهداف سرمایه گذاری مطابقت ندارد.

xx. do اعتبار ورود به سیستم و رمز ورود حساب های معاملات و DEMAT خود را با مشاور سرمایه گذاری به اشتراک نگذارید.

(مطابق با الزامات افشای اطلاعات تحت بخشنامه SEBI مورخ سیزدهم دسامبر 2021)