ایالات متحده در مقابل. nouri ، nos nos. 09-362 7-CR (L) ، 09-521 5-CR (C) ، 10-071 6-CR (C) ، 10-210 7-CR (C) ، 10-212 6-CR (C).

ایالات متحده آمریکا ، Appe ، v. دنیس مایکل نوری ، آنتونی مارتین ، رضا اریش نوری ، همچنین به عنوان رازا اریش نوری ، متهمان - اپپلاران ، روبن سرانو ، آلن لوستیگ ، متهمان شناخته می شود.

شماره حوض09-362 7-CR (L) ، 09-521 5-CR (C) ، 10-071 6-CR (C) ، 10-210 7-CR (C) ، 10-212 6-CR (C).

دادگاه تجدید نظر ایالات متحده ، سیرک دوم.

استدلال: سپتامبر20 ، 2011. تصمیم گرفته شده: 4 مارس ،

دیوید اس. لیبوویتز ، آوی ویتزمن ، برنت س. ویل ، دستیار دادستان ایالات متحده ، برای پیشت بهارارا ، دادستان ایالات متحده برای منطقه جنوبی ، نیویورک ، نیویورک ، نیویورک ، برای آپل.

Roland R. Acevedo ، Scopetta Seiff Kretz & Abercrobi ، New York ، NY ، برای استیناف دنیس مایکل نوری و رضا ایریک نوری.

الكساندر ایسمن ، نیویورک ، نیویورک ، برای استیناف آنتونی مارتین.

قبل از: سطح ، سالن ، داوران مدار.*

سطح ، قاضی مدار:

متهمان متهمان برای درخواست تجدید نظر از مایکل نوری ("اریک نوری" ، و آنتونی مارتین ("مارتین") از احکام محکومیت که در دادگاه منطقه ای ایالات متحده برای منطقه جنوبی نیویورک (چین ، جی.) وارد شده است. هر سه در یک دادگاه هیئت منصفه توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری ، کلاهبرداری در سیم و رشوه تجاری تجاری به دلیل نقض 18 ایالات متحده محکوم شدند. 371 پوند ، و در مورد نقض 15 ایالات متحده.§ 78J (b) و 78ff ، 17 C. F. R.§ 240. 10 b-5 ، و 18 ایالات متحده§ 2. مایکل و اریک نوری نیز به دلیل نقض 18 ایالات متحده به جرم کلاهبرداری در سیم محکوم شدند.§ 1343 ، 1346 ، و 2 و رشوه تجاری تجاری به دلیل نقض 18 ایالات متحده آمریکا.§ 1952 (الف) (3) (3) و 2. مایکل نوری عمدتاً به 96 ماه اثر محکوم شد ، اریک نوری به 18 ماه "imn 'imn به 57 ماه حبس Imits'.

هرکدام از این افراد در مورد این ظاهر ادعا می کنند که ولسوالی این ولسوالی در آموزش هیئت منصفه در مورد کلاهبرداری با محرومیت از خدمات صادقانه ، به ویژه در زمینه کلاهبرداری اوراق بهادار ، اشتباه کرده است ، و این که شواهدی برای حفظ محکومیت برای کلاهبرداری در اوراق بهادار وجود دارد. مارتین همچنین ادعا می کند که شواهد و مدارکی برای محکوم کردن وی از کلاهبرداری در سیم خدمات صادقانه وجود دارد ، مبنی بر اینکه دادگاه ولسوالی به طرز اشتباه نمونه خود را از پیروزی ها محدود کرده است ، و آدرس وی غیر منطقی است. ما هیچ شایستگی برای استدلال های ظاهر و حسابداری در مورد احکام نمی یابیم.

زمینه

ما شواهد محاکمه را به صورت مطلوب ترین برای دولت خلاصه می کنیم ، همانطور که در ارزیابی یک چالش برای کفایت شواهد لازم است. ایالات متحده در مقابل Hsu ، 669 F. 3d 112 ، 114 (2d Cir. 2012).

مایکل نوری رئیس جمهور ، مدیر ارشد اجرایی و رئیس هیئت مدیره Smart Online ، Inc. ، یک شرکت دولتی بود که کمک های مختلفی از اینترنت را به مشاغل کوچک ارائه می داد. سهام Smart Online از 15 آوریل 2005 در هیئت بولتن بولتن بیش از حد معامله شد. اریک نوری برادر کوچکتر مایکل نوری است و به عنوان مهندس محتوا در Smart Online به کار گرفته شد. Smart Online هرگز به سود تبدیل نشد.

الف) طرح دستکاری بازار

ویلیام بلوم ، یک کارگزار دارای مجوز که در گروه ماکسیم کار می کرد ("ماکسیم")

از سال 2005 تا 2007 ، به موجب توافق همکاری با دولت شهادت داد که وی در ماه مه 2005 با مایکل نوری ملاقات کرد و به مایکل گفت که او ، بلوم ، می تواند برای خرید سهام آنلاین هوشمند به کارگزاران بپردازد. مایکل نوری با این طرح موافقت کرد و 10،000 دلار چک را به Blume داد تا برای چنین پرداخت هایی به کارگزاران استفاده شود.

مدتی پس از آن جلسه اولیه ، مایکل نوری از بلوم خواست تا با Smart Online "برای محافظت از همه" به توافق نامه های مشاوره بپردازد. آزمایش Tr. 447: 23-448: 9. بلوم موافقت كرد اما تصریح كرد كه قراردادهای مشاوره به نام همسرش میرا و پسر میچل به جای خودش است. بلوم توضیح داد که او نمی خواهد شرکت خود از دریافت پرداخت خود آگاه باشد. مایکل نوری اعتراض به توافق نامه های مشاوره و ارسال پرداخت به نام همسر و پسر بلوم نکرد. اریک نوری روند تنظیم توافق نامه ها را تسهیل کرد. این توافق نامه ها نشان نداد كه پرداخت به همسر و پسر بلوم در ازای خریدهای مشتریان Blume از سهام آنلاین هوشمند بود.

پس از امضای این کاغذ ، Blume شروع به دریافت پرداخت از Smart Online به عنوان جبران خرید سهام آنلاین Smart برای حساب های مشتریان خود و دریافت سایر کارگزاران برای انجام همین کار کرد. به طور معمول ، برای هر سهم Smart Online خریداری شده 1 دلار 1 دلار پرداخت می شد. بین سالهای 2005 و 2007 ، بلوم بیش از 100000 دلار از Smart Online ، معمولاً با انتقال سیم ارسال شده توسط اریک نوری دریافت کرد. انتقال سیم از Smart Online به نام میچل ، اندرو یا میرا بلوم بود. بلوم به مشتریان خود فاش نکرد که سهام آنلاین هوشمند خریداری شده است که وی برای خرید سهام آنلاین هوشمند از Smart Online دریافت می کند. بلوم شهادت داد که وی در مورد پرداخت ها به آنها نگفت زیرا اگر آنها می دانستند ، سهام را خریداری نمی کردند و به کارفرمای خود ، ماکسیم ، در مورد پرداخت می گفتند. بلوم نمی خواست ماکسیم در مورد پرداخت ها آگاهی داشته باشد ، زیرا او فهمید که دریافت وی از پرداخت ها غیرقانونی است و قانون ماکسیم را نقض می کند که کارگزاران آن از اشخاص ثالث جبران خسارت دریافت نمی کنند.

Blume چندین کارگزار از جمله استیناف مارتین ، روبن سرانو ، جیمز دولان و آلن کیتن - که همه آنها در حداکثر کار می کردند - و همچنین آلن لوستیگ - که در شرکت Jesup & Lamont کار می کردند - برای خرید سهام آنلاین هوشمند برای مشتریان خود استخدام کرد.، که کارگزاران بخشی از پول دریافتی را دریافت می کنند. بلوم به مارتین گفت که اگر مشتریان مارتین سهام آنلاین هوشمند را خریداری کنند و این پول از مایکل نوری ، مدیرعامل Smart Online باشد ، مارتین را پرداخت می کند. به طور معمول ، کارگزاران با دریافت بخشی از کمیسیون های فروش که توسط کارفرمای خود به مشتریان خود پرداخت می شود ، جبران می شدند و کمیسیون ها به طور کلی تحت پنج درصد از مبلغ معامله بودند. کمیسیون متوسط ماکسیم تقریباً دو درصد بود. بلوم مارتین را تقریباً نیمی از بار برای خرید سهام آنلاین هوشمند پرداخت کرد ، در بعضی مواقع برای مبلغ 44000 سهم.

علاوه بر کارگزاران ذکر شده در بالا ، دیوید گاردنر ، یک کارگزار که بین سالهای 2003 تا 2006 در VFInance کار می کرد ، و به موجب توافق نامه همکاری شهادت می داد ، از مایکل نوری به عنوان رئیس جمهور Smart Online برای خرید سهام Smart Online در مشتریان خود پرداخت کردحساب ها و پرداخت های خود را به مشتریان خود فاش نکرد.

گاردنر در ژوئیه 2005 با Smart Online وارد توافق نامه مشاوره شد و سپس Smart Online را به سایر کارگزاران در ژوئیه و آگوست 2005 ارتقا داد. اندکی پس از آن ، Smart Online شروع به جبران گاردنر برای خرید مشتریان خود از سهام آنلاین هوشمند کرد. باغبان

بیش از 100،000 سهام Smart Online را برای مشتریان خود خریداری کرد. Smart Online Gardner بیشتر برای این خریدها نسبت به کمیسیون های کارگزاری مجاز که در مورد آنها ساخته بود ، پرداخت می کند. در جهت مایکل نوری ، گاردنر سهام Smart Online را برای مشتریان خود با قیمتی تورم که بالاتر از مشتریان بود که در غیر این صورت می توانست بدست آورد ، خریداری کرد.

گاردنر به VFInance فاش نکرد که وی توسط Smart Online برای خرید سهام آنلاین هوشمند پرداخت شده است ، زیرا او فهمید که دریافت چنین پرداختی قوانین اوراق بهادار و سیاست VFINANCE را نقض کرده است. گاردنر به مایکل نوری گفت که وی پرداخت های VFInance را فاش نکرده است. به استثنای یک مشتری ، گاردنر به مشتریان خود اطلاع نداد که به دلیل خرید سهام آنلاین هوشمند ، از Smart Online جبران خسارت دریافت کرده است. گاردنر همچنین به مشتریان خود فاش نکرد که مایکل نوری وی را برای خرید سهام برای آنها با قیمت های بالاتر از آنچه در غیر این صورت می توانست به دست آورد ، هدایت می کند.

علاوه بر استفاده از صندوق های آنلاین هوشمند برای پرداخت Blume و Gardner برای خرید سهام آنلاین هوشمند ، مایکل و اریک نوری نیز اغلب آنها را هنگام خرید سهام و با چه قیمت هدایت می کنند. به عنوان مثال ، مایکل نوری غالباً گاردنر را به تأخیر می اندازد تا تا پایان روز به تعویق بیفتد تا به این ترتیب علاقه به سهام در بازار نزدیک و خرید سهام با قیمت های بالاتر از قیمت هایی که در آن ارائه شده است ، نشان دهد. بلوم و گاردنر هر دو شهادت دادند كه آنها فهمیدند كه هدف از پرداخت كارگزاران برای خرید سهام آنلاین هوشمند و خرید سهام همانطور كه مایکل نوری به کارگردانی ، تولید حجم و بالا بردن قیمت سهم و از این طریق برای كمك به هوشمندانه آنلاین برای لیست در لیست است. بازار سهام NASDAQ. ویلیام لدرر ، رئیس و مدیرعامل سقراط مدیا ، LLC در سال 2005 ، شهادت داد كه در آگوست 2005 ، مایکل نوری به وی گفت كه تمایل نوری به تجارت سهام Smart Online در NASDAQ و گفت كه وی از قیمت سهام حمایت می كند و می تواند از کاهش در كاهش جلوگیری كند. قیمت سهام با استفاده از تماس های وی با کارگزاران.

در سپتامبر 2005 ، Smart Online یک برنامه لیست را به NASDAQ ارسال کرد. در آن زمان ، قیمت سهام Smart Online بیش از 10 دلار برای هر سهم بود ، که از پنج ماه قبل از 1. 50 دلار افزایش یافته بود ، هنگامی که برای اولین بار در هیئت بولتن بولتن معامله شد. در 6 ژانویه 2006 ، NASDAQ برنامه Smart Online را تصویب کرد. کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده ("SEC") ، با این حال ، معاملات در سهام Smart Online را در 17 ژانویه 2006 ، قبل از مؤثر بودن لیست آن ، به حالت تعلیق درآورد.

در دسامبر 2005 ، دفتر تحقیقات فدرال ("FBI") در مورد اتصال خود به Smart Online ، و در حدود ژانویه 2006 ، پس از تعلیق سهام Smart Online ، به بلوم نزدیک شد ، FBI به همین ترتیب به گاردنر نزدیک شد. گاردنر و بلوم موافقت كردند كه با FBI با FBI همکاری كنند تا مکالمات خود را با مایکل نوری ، اریک نوری و کارگزاران ثبت کند و از Blume با پرداخت کارگزاران عکاسی کند. در مکالمات ضبط شده قبل از تعلیق معاملات ، مایکل و اریک نوری به کارگردانی Blume هنگامی که ، چگونه ، و با چه قیمتی و کارگزاران وی باید سهام آنلاین هوشمند را خریداری کنند ، و در مورد پرداخت Blume برای خریدها بحث کردند. در یک مکالمه ضبط شده دیگر ، بلوم و اریک نوری در مورد خریدهای سهام آنلاین هوشمند و در مورد مدارک مربوط به انتقال سیم صحبت کردند. بلوم همچنین با مارتین در مورد اخذ بحث و گفتگو با مارتین ضبط کرد.